Навигация


Главная
УСЛУГИ
Гостевая книга
Правила пользования
Авторизация / Регистрация
Основания для отказа Национального банка Украины в выдаче лицензии, в Основания для отказа в выдаче лицензии или внесении в нее и Порядок выдачи (изменения условий) лицензии Порядок выдачи резидентам индивидуальных лицензий на перевод за Контроль за выполнением условий лицензии Документы, которые подаются для получения (изменения условий) лицензии Особенности выдачи банковской корпорации банковской лицензии Изменение условий и отказ от проведения конкурса Выдача лицензии Выдача индивидуальных лицензий на осуществление инвестиций за границу
 
Главная arrow Банковское дело arrow Валютные операции Порядок осуществления и учета - Лившиц ДМ
Предыдущая   СОДЕРЖАНИЕ   Следующая

4. Відмова у видачі (зміні умов) ліцензії, анулювання ліцензії

41 Основания для отказа в выдаче лицензии (изменения условий лицензии) такие:

отсутствует или не отвечает требованиям настоящего Положения хотя бы один из документов из перечня, определенного соответственно в пунктах 31-33 настоящего Положения;

(Абзац второй пункта 41 главы 4 с изменениями, внесенными согласно Постановлению НБУ N 436 от 18112005)

отказ подать на запрос Департамента (Управления) дополнительные документы, право на получение которых предусмотрено пунктом 24 настоящего Положения, или несоответствие этих документов требованиям настоящего Положения;

представления заявителем в Департамент (Управление) документов, содержащих недостоверную информацию;

представления заявителем в Департамент (Управление) документов, не соответствующих требованиям законодательства Украины;

(Абзац шестой пункта 41 главы 4 исключено из Постановления Национального банка N 290 от 19082011)

размещения заявителем валютных ценностей на счете и / или проведения по счету других операций до даты выдачи лицензии;

нарушение заявителем условий лицензии или требований настоящего Положения (в случае обращения об изменении условий лицензии);

недостаточно обоснована потребность размещения валютных ценностей на счете и / или проведения через счет тех операций, о которых идет речь в заявлении;

изменения в законодательстве Украины или международных договорах Украины, касающиеся порядка открытия счетов, размещение на них валютных ценностей или операций, для проведения которых открывался (открывается аеться) счет, и произошедшие в течение срока рассмотрения Департаментом (Управлением) документов заявителя, установленного в пунктах 23 и 24 настоящего Положенияя;

нарушение заявителем условий индивидуальных лицензий, если Национальный банк раньше предоставлял их ему В случае принятия решения об отказе Национальный банк учитывает степень тяжести нарушения;

возбуждения дела о банкротстве или неудовлетворительном финансовом состоянии заявителя и / или нерезидента, у которого открытый (открывается) счет

Департамент (Управление) вправе принять решение об отказе в выдаче лицензии в случае получения от специальных органов по борьбе с организованной преступностью отрицательных заключений о предоставлении лиц цензии, которые содержат информацию о том, что лицензия может быть использована для легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма или реализации других преступных намерении.

(Пункт 41 главы 4 дополнен абзацем согласно Постановлению Национального банка N 290 от 19082011)

42 Об отказе в выдаче лицензии (изменении условий лицензии) Департамент (Управление) сообщает заявителю в письменной форме с указанием оснований для отказа в течение срока рассмотрения документов заявителя, у установленного в пунктах 23 и 24 настоящего Положенияення.

43 Отказ в выдаче лицензии может быть обжаловано в суде

44 Основаниями для аннулирования лицензии являются:

заявление владельца лицензии о ее аннулировании (приложение 7);

размещение собственником лицензии валютных ценностей на счете и / или проведения им по счету других операций до даты выдачи лицензии;

нарушения собственником лицензии ее условий или требований настоящего Положения В случае принятия решения об аннулировании Национальный банк учитывает степень тяжести нарушения;

выявление в документах, представленных владельцем лицензии Департамента (Управлению) и на основании которых ему была выдана лицензия (были изменены условия лицензии), недостоверной информации;

несоответствие содержания документов, на основании которых была выдана лицензия, операциям, которые были осуществлены владельцем лицензии

(Абзац седьмой пункта 44 главы 4 исключено из Постановления Национального банка N 290 от 19082011)

45 Лицензия аннулируется согласно распоряжению Национального банка Украины (приложение 8)

46 Об аннулировании лицензии с указанием оснований для аннулирования Департамент (Управление) в письменной форме (приложение 9) сообщает владельцу лицензии по указанному в заявлении о выдаче лицензии (о внес нии изменений в лицензии) местонахождению (месту жительства) и налоговый орган, в котором владелец лицензии зарегистрирован в качестве налогоплательщикаів.

Средствами электронной связи Национального банка Департамент направляет указанное выше сообщение Управлению и уполномоченному банку, указанному в лицензии

Владелец лицензии обязан в 30-дневный срок с даты аннулирования лицензии перечислить остаток валютных ценностей со счета на свой счет, открытый в уполномоченном банке, указанный в лиц цензии, и / или снять валютные ценности со счета и ввезти их в Украину (за исключением тех случаев, при которых порядок использования счета, установленный законодательством страны, в которой этот счет открыт не позволяет выполнить это требование.

(Главу 5 исключен на основании Постановления Национального банка N282 от 10082005) '

 
Предыдущая   СОДЕРЖАНИЕ   Следующая
 
Дисциплины
загрузка...
Банковское дело
БЖД
Бухучет и Аудит
География
Документоведение
Экология
Экономика
Этика и Эстетика
Журналистика
Инвестирование
Информатика
История
Культурология
Литература
Логика
Логистика
Маркетинг
Медицина
Менеджмент
Педагогика
Политология
Политэкономия
Право
Естествознание
Психология
Религиоведение
Риторика
РПС
Социология
Статистика
Страховое дело
Товароведение
Туризм
Философия
Финансы