Навигация
Главная
 
Главная arrow Банковское дело arrow Валютные операции Порядок осуществления и учета - Лившиц ДМ
Предыдущая   СОДЕРЖАНИЕ   Следующая

2. Перелік документів, потрібних для одержання ліцензії

21 Для получения лицензии резидент обязан представить в Национальный банк Украины следующие документы:

(Пункт 21 в редакции Постановления Национального банка N 214 от 25072008)

1) заявление о выдаче лицензии согласно приложению 1 к настоящей Инструкции;

(Подпункт 1 пункта 21 в редакции Постановления Национального банка N 214 от 25072008)

2) оригиналы или нотариально заверенные копии договоров (соглашений) и / или иных документов (решение учредителя, протокол общего собрания акционеров и т.п.), что является основанием для осуществления резидентом инвестиционной иции за границу

(Подпункт 2 пункта 21 в редакции Постановления Национального банка N214 от 25072008) (Подпункт 3 пункта 21 исключено из Постановления Национального банка N 214 от 25072008) (Подпункт 4 пункта 21 исключено из Постановления Национального банка N 214 от 25072008) '

3) оригиналы или нотариально заверенные копии документа о регистрации объекта инвестиции за границей (выписка из торгового, банковского или судебного реестра) и его учредительных документов;

(Подпункт 3 пункта 21 в редакции Постановления Национального банка N214 от 25072008) (Подпункт 4 пункта 21 исключено из Постановления Национального банка N 214 от 25072008) (Подпункт 5 пункта 21 исключено из Постановления Национального банка N 214 от 25072008) (Пункт 22 исключен на основании Постановления Национального банка N 214 от 25072008)

22 Уполномоченный банк, кроме документов, перечисленных в пункте 21 настоящей главы, обязан также предоставить в Национальный банк Украины копию протокола решения компетентного органа уполномоченного банка п об осуществлении банком инвестицииції.

(Пункт 22 в редакции Постановления Национального банка N 214 от 25072008) (Пункт 23 исключено из Постановления Национального банка N214 от 25072008)

23 Если законодательством страны инвестиций предусмотрен иной порядок регистрации объекта инвестиции (то есть сначала требуется перечисление средств, а после их внесения осуществляется регистрация объекта инвестиции), который подтвержден соответствующим извлечением из законодательства страны инвестиции, то рассмотрение документов резидента может осуществляться без представления им документов, перечисленных в подпункте 3 пункта 21 настоящей Инструкции При этом Национальный банк Украины в выданной резиденту лицензии отмечает порядок представления в НБУ документов, подтверждающих (после разрешенного лицензией перечисления средств по к Ордон) регистрации объекта инвестициииції.

(Пункт 23 с изменениями, внесенными согласно Постановлению Национального банка N 214 от 25072008)

24 Любая информация, переданная средствами телексной, телетайпной или факсимильной связи (по факсу) и т.д., не признается официальным документом и не принимается к рассмотрению В исключительных случаях она м может быть принята к рассмотрению при условии ее обязательной замены в пятидневный срок надлежащим образом оформленным документом в бумажном видяді.

3 Порядок выдачи лицензий, внесения изменений и дополнений в лицензии

31 Срок рассмотрения Национальным банком Украины пакета документов для выдачи лицензии, определенного в главе 2 настоящей Инструкции, не должен превышать 25 рабочих дней с даты его поступления

32 Документы, составленные на иностранном языке, должны быть переведены на украинский язык (верность перевода заверяется нотариально)

Не переводятся на украинский язык документы, составленные на русском языке, а также те, составленные на иностранном языке с одновременным наведением их текста на украинском (русском) языке

33 Не принимаются к рассмотрению документы, имеющие подчистки или дописки, зачеркнутые слова или другие исправления, а также документы, текст которых невозможно прочитать

34 течение пяти рабочих дней с даты регистрации документов Национальный банк Украины направляет копию заявления о предоставлении лицензии специальным государственным органам по борьбе с организованной преступностью

35 Решение о выдаче Национальным банком Украины лицензии принимается с учетом заключений специальных государственных органов по борьбе с организованной преступностью, если они поступили в течение срока по рассмотрению документов заявителя, установленного в пункте 31 настоящей главави.

36 Лицензия, изменения и дополнения к лицензии оформляются в двух экземплярах по форме, установленной в приложении 2 или 3 соответственно Оригинал лицензии (изменений и дополнений к лицензии) направляется владельцу ове лицензии (выдается под роспись владельцу лицензии или его доверенному лицу) после осуществления оплаты за предоставление лицензии (изменений и дополнений к лицензии) в размере, установленном нормативно-правовым и актами Национального банка Украины Второй экземпляр лицензии (изменений и дополнений к лицензии) хранится в Национальном банке Украинаїни.

37 Владелец лицензии лично предъявляет оригинал лицензии уполномоченном банке, через который должна переводиться иностранная валюта за пределы Украины (в случае осуществления инвестиции за границу в безналичной фо Орми) Уполномоченный банк на этой лицензии делает отметку, которая должна содержать сумму и дату перевода иностранной валюты за пределы Украины, и сохраняет ее копию с отметками в установленном Национальным банк ом Украина порядкдку.

38 Лицензия выдается резиденту на срок, необходимый для осуществления инвестиции

39 Владелец лицензии обязан в двухнедельный срок после каждого перечисления средств на основании лицензии отправить в Национальный банк Украины сообщение о фактически осуществленную инвестицию соответ идно приложению 4 или приложению 5 к настоящей Инструкции в зависимости от формы осуществления инвестицииії.

310 В случае необходимости внесения изменений и дополнений в лицензии (кроме увеличения суммы инвестиции) владелец лицензии обязан подать в течение срока действия этой лицензии в Национальный банк Украины Клопота Ання и документы, подтверждающие потребность во внесении таких изменений и дополненияминь.

Национальный банк Украины вносит изменения и дополнения в лицензии в срок не более 20 рабочих дней с даты регистрации документов, указанных в абзаце первом настоящего пункта, при отсутствии оснований д для отказа или отзыва лицензии, приведенных в пунктах 41 и 42 главы 4 настоящей Инструкцииії.

311 С целью увеличения суммы инвестиции, предусмотренной лицензией, ее владелец должен обратиться в Национальный банк Украины в порядке, установленном настоящей Инструкцией для получения новой лицензии

312 Документы и копии документов, на основании которых была выдана лицензия (изменения и дополнения к лицензии), не могут быть основанием для выдачи резиденту другой лицензии

(Глава 3 в редакции Постановления Национального банка N 214 от 25072008)

4 Основания для отказа Национального банка Украины в выдаче лицензии, внесения изменений и дополнений к ней, для временной приостановки рассмотрения ходатайства резидента о выдаче лицензии или отзыв ния лицензииї

41 Основаниями для отказа в выдаче лицензии, внесении изменений и дополнений к ней, для временной приостановки рассмотрения ходатайства резидента о выдаче лицензии могут быть:

а) отсутствие документа (документов), перечисленных в главах 2, 3 настоящей Инструкции;

(Подпункт"а"пункта 41 с изменениями, внесенными согласно Постановлению Национального банка N 482 от 19112001 N214 от 25072008)

б) несоответствие представленных документов требованиям действующего законодательства Украины;

в) выявление в представленных документах недостоверной информации;

г) нарушение против заявителя дела о банкротстве;

г) запрета или ограничения в отношении иностранных инвестиций, предусмотренные действующим законодательством Украины и / или страны инвестиции

(Подпункт"д"пункта 41 главы 4 исключено из Постановления Национального банка N 290 от 19082011)

Национальный банк Украины имеет право принять решение об отказе в выдаче лицензии в случае получения от специальных государственных органов по борьбе с организованной преступностью отрицательных заключений по предоставлении лицензии, которые содержат информацию о том, что лицензия может быть использована для легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма или реализации других преступление них намерении.

(Пункт 41 главы 4 дополнен абзацем согласно Постановлению Национального банка N 290 от 19082011)

42 Основаниями для отзыва лицензии могут быть:

а) нарушение владельцем лицензии ее условий, требований действующего законодательства Украины;

б) письменный отказ от осуществления инвестиции;

в) прекращение инвестиции;

г) установление факта предоставления резидентом документов для получения лицензии, содержащие заранее недостоверную информацию

421 В случае отзыва выданной лицензии ее владелец должен прекратить инвестиции за рубежом, которую он проводил (осуществлял) на основании этой лицензии, и вернуть в Украину в сроки, определенные Нацио альным банком Украины, все средства, полученные в результате прекращения владельцем лицензии инвестиционной деятельности, а также доходы (прибыль), полученные от осуществления этой инвестиции за границейдон.

(Подпункт 421 пункта 42 в редакции Постановления Национального банка N 214 от 25072008) '

43 Перечень оснований для отказа Национального банка Украины в выдаче лицензии, временной приостановки рассмотрения ходатайства резидента о выдаче лицензии, внесении изменений и дополнений к ней или отзывы Ання лицензии, указанных в пункте 4 настоящей Инструкции, является исчерпывающимим.

44 Об отказе в выдаче лицензии, внесения изменений и дополнений к ней, временном приостановлении рассмотрения ходатайства резидента о выдаче лицензии или отзыв лицензии Национальный банк Украины письм мово сообщает резидента с указанием основаниемав.

(Глава 4 с изменениями, внесенными согласно Постановлению Национального банка N 214 от 25072008) '

 
Предыдущая   СОДЕРЖАНИЕ   Следующая
 
Дисциплины
Банковское дело
БЖД
Бухучет и Аудит
География
Документоведение
Экология
Экономика
Этика и Эстетика
Журналистика
Инвестирование
Информатика
История
Культурология
Литература
Логика
Логистика
Маркетинг
Медицина
Менеджмент
Педагогика
Политология
Политэкономия
Право
Естествознание
Психология
Религиоведение
Риторика
РПС
Социология
Статистика
Страховое дело
Товароведение
Туризм
Философия
Финансы