Навигация
Главная
 
Главная arrow Банковское дело arrow Валютные операции Порядок осуществления и учета - Лившиц ДМ
Предыдущая   СОДЕРЖАНИЕ   Следующая

4. Відмова у видачі (зміні умов) ліцензії, анулювання ліцензії

41 Основания для отказа в выдаче лицензии (изменения условий лицензии) такие:

отсутствует или не отвечает требованиям настоящего Положения хотя бы один из документов из перечня, определенного соответственно в пунктах 31-33 настоящего Положения;

(Абзац второй пункта 41 главы 4 с изменениями, внесенными согласно Постановлению НБУ N 436 от 18112005)

отказ подать на запрос Департамента (Управления) дополнительные документы, право на получение которых предусмотрено пунктом 24 настоящего Положения, или несоответствие этих документов требованиям настоящего Положения;

представления заявителем в Департамент (Управление) документов, содержащих недостоверную информацию;

представления заявителем в Департамент (Управление) документов, не соответствующих требованиям законодательства Украины;

(Абзац шестой пункта 41 главы 4 исключено из Постановления Национального банка N 290 от 19082011)

размещения заявителем валютных ценностей на счете и / или проведения по счету других операций до даты выдачи лицензии;

нарушение заявителем условий лицензии или требований настоящего Положения (в случае обращения об изменении условий лицензии);

недостаточно обоснована потребность размещения валютных ценностей на счете и / или проведения через счет тех операций, о которых идет речь в заявлении;

изменения в законодательстве Украины или международных договорах Украины, касающиеся порядка открытия счетов, размещение на них валютных ценностей или операций, для проведения которых открывался (открывается аеться) счет, и произошедшие в течение срока рассмотрения Департаментом (Управлением) документов заявителя, установленного в пунктах 23 и 24 настоящего Положенияя;

нарушение заявителем условий индивидуальных лицензий, если Национальный банк раньше предоставлял их ему В случае принятия решения об отказе Национальный банк учитывает степень тяжести нарушения;

возбуждения дела о банкротстве или неудовлетворительном финансовом состоянии заявителя и / или нерезидента, у которого открытый (открывается) счет

Департамент (Управление) вправе принять решение об отказе в выдаче лицензии в случае получения от специальных органов по борьбе с организованной преступностью отрицательных заключений о предоставлении лиц цензии, которые содержат информацию о том, что лицензия может быть использована для легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма или реализации других преступных намерении.

(Пункт 41 главы 4 дополнен абзацем согласно Постановлению Национального банка N 290 от 19082011)

42 Об отказе в выдаче лицензии (изменении условий лицензии) Департамент (Управление) сообщает заявителю в письменной форме с указанием оснований для отказа в течение срока рассмотрения документов заявителя, у установленного в пунктах 23 и 24 настоящего Положенияення.

43 Отказ в выдаче лицензии может быть обжаловано в суде

44 Основаниями для аннулирования лицензии являются:

заявление владельца лицензии о ее аннулировании (приложение 7);

размещение собственником лицензии валютных ценностей на счете и / или проведения им по счету других операций до даты выдачи лицензии;

нарушения собственником лицензии ее условий или требований настоящего Положения В случае принятия решения об аннулировании Национальный банк учитывает степень тяжести нарушения;

выявление в документах, представленных владельцем лицензии Департамента (Управлению) и на основании которых ему была выдана лицензия (были изменены условия лицензии), недостоверной информации;

несоответствие содержания документов, на основании которых была выдана лицензия, операциям, которые были осуществлены владельцем лицензии

(Абзац седьмой пункта 44 главы 4 исключено из Постановления Национального банка N 290 от 19082011)

45 Лицензия аннулируется согласно распоряжению Национального банка Украины (приложение 8)

46 Об аннулировании лицензии с указанием оснований для аннулирования Департамент (Управление) в письменной форме (приложение 9) сообщает владельцу лицензии по указанному в заявлении о выдаче лицензии (о внес нии изменений в лицензии) местонахождению (месту жительства) и налоговый орган, в котором владелец лицензии зарегистрирован в качестве налогоплательщикаів.

Средствами электронной связи Национального банка Департамент направляет указанное выше сообщение Управлению и уполномоченному банку, указанному в лицензии

Владелец лицензии обязан в 30-дневный срок с даты аннулирования лицензии перечислить остаток валютных ценностей со счета на свой счет, открытый в уполномоченном банке, указанный в лиц цензии, и / или снять валютные ценности со счета и ввезти их в Украину (за исключением тех случаев, при которых порядок использования счета, установленный законодательством страны, в которой этот счет открыт не позволяет выполнить это требование.

(Главу 5 исключен на основании Постановления Национального банка N282 от 10082005) '

 
Предыдущая   СОДЕРЖАНИЕ   Следующая
 
Дисциплины
Банковское дело
БЖД
Бухучет и Аудит
География
Документоведение
Экология
Экономика
Этика и Эстетика
Журналистика
Инвестирование
Информатика
История
Культурология
Литература
Логика
Логистика
Маркетинг
Медицина
Менеджмент
Педагогика
Политология
Политэкономия
Право
Естествознание
Психология
Религиоведение
Риторика
РПС
Социология
Статистика
Страховое дело
Товароведение
Туризм
Философия
Финансы